Mecanismos para el control y prevención del riesgo de lavado de activos utilizados en la actividad aseguradora en Colombia
El presente artículo describe e identifica los mecanismos utilizados por compañías de seguros en Colombia y su relación con las partes involucradas al interior de las organizaciones en un sistema de administración de riesgos partiendo desde la aplicación del Sarlaft. El proceso metodológico utilizad...
| Autor Principal: | Arévalo Yepes, Alejandra |
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| Otros Autores: | Bocanegra Pinzón, María Fernanda |
| Formato: | info:eu-repo/semantics/bachelorThesis |
| Idioma: | spa |
| Publicado: |
Universidad de La Salle. Facultad de Ciencias Administrativas y Contables. Contaduría Pública
2018
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| Materias: | |
| Acceso en línea: |
http://hdl.handle.net/10185/28569 |
| Etiquetas: |
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| Sumario: |
El presente artículo describe e identifica los mecanismos utilizados por compañías de seguros en Colombia y su relación con las partes involucradas al interior de las organizaciones en un sistema de administración de riesgos partiendo desde la aplicación del Sarlaft. El proceso metodológico utilizado fue de tipo descriptivo basado en la recolección de información primaria por medio de un trabajo de campo que sirvió para identificar la forma en que las compañías aseguradoras en Colombia tratan la problemática, antes, durante y después de ofrecer un producto, partiendo de las experiencias de las personas encuestadas, quienes tienen vínculos con el desarrollo de la actividad en mención ya sea en el control y supervisión como oficiales de cumplimiento o en negociación y suscripción como lo son los agentes, corredores y asesores de seguros. Adicionalmente, como fuentes secundarias se realizaron consultas de documentos, informes y recopilación de información de entidades que participan en el control y supervisión como la Superintendencia Financiera de Colombia, así como otras entidades públicas y privadas que delimitan el manejo y control de los riesgos en el sistema financiero, puesto que son los encargados de la preservación y protección de fondos de inversión y captación de recursos del público en general, documentos tales como circulares externas emitidas y actualizadas e informes con cifras relacionadas al sector por parte de Fasecolda |
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